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尽管下半年以来,A股市场股权质押规模持续缩小

来源:未知作者:admin 日期:2019/12/23 15:26 浏览:
尽管下半年以来,A股市场股权质押规模持续缩小,但仍陆续有券商被曝出在办理相关业务过程中存在违规行为。包含上述4家券商在内,最近一个月内至少有9家券商因股权质押问题遭交易所处罚。

  例如,11月29日,中邮证券、万联证券、英大证券、财富证券、南京证券5家券商同日收到沪深交易所罚单,原因是在开展股票质押式回购交易业务过程中,存在待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪,以及存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善等系列问题,5家券商被给予暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3至6个月不等的纪律处分。www.prosasset.com.cn
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